金融法務コンプライアンス基礎
【開催日】 2016年 4月18日（月） 9:00～17:00
【受講料】 30,240 円（税込）
【日本FP協会継続教育対象講座】
課目：FP実務と倫理 認定単位数：AFP：7.0／CFP：7.0
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セミナーの特徴
金融機関の職員として、誰もが知っておくべき金融法務、金融規制の基本概念とフレームワークを正しく身につけることができます。
膨大な金融法規制の中における重要かつ必要なポイントを効率的、効果的に学ぶことができます。また、金融規制・法務だけでなく、現在金融機関に不可欠な顧客志向の「コンプライアンス」の基本を習得できます。
こんな方におすすめ
- FPの方、AFP／CFP資格保有者
- 金融関連企業にお勤めの方。特に法務、顧客営業担当の方
- 金融商品取引法の影響を受ける方
実施スケジュール
| 日 程 | 2016年 4月18日（月） |
|---|---|
| 時 間 | 9時00分 ～ 17時00分 （休憩あり） |
| 定 員 |
25名 （先着順。定員を超えた場合、お申込順で締め切らせて頂きます） |
| 会 場 | シグマベイスキャピタル株式会社 教室 |
| アクセス |
東京メトロ 東西線・日比谷線「茅場町」駅下車 6番・12番出口より徒歩1分 詳しい地図はこちら（新しいウィンドウが開きます） |
講師
青木 茂幸
東京国際コンサルティング株式会社 代表取締役
銀行、各種金融商品取引業、保険会社など国内外350社を超える金融機関、事業法人、官公庁等に対する規制対応アドバイザリーサービス、内部統制・コンプライアンス態勢整備、リスク管理態勢整備、内部監査支援サービスを統括。
東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁等を経て現職。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員等を歴任。第二地方銀行協会・日本証券業協会・東京証券取引所等での講演多数。
カリキュラム
１．現代の金融業務と法務コンプライアンスの重要性
（１）金融機関の仕事とその特質とは（高い公共性と業務への信頼感）
（２）現代の金融業において、なぜ法務コンプライアンスが極めて重要なのか
（３）金融法規制のフレームワーク（取引法務と規制）
（４）金融業とコンプライアンスの真の意味（高い倫理観と顧客視点）
（５）ケース・スタディ
２．金融取引法務の基礎
（１）取引の基本関係（主体、能力、権限、意思表示、信義則、契約、責任）
（２）取引の基礎概念（預金、融資、担保、保証 等）
（３）ケース・スタディ
３．金融機関に対する規制・監督の仕組み
（１）免許・認可・登録の意義・留意点
（２）監督・検査の意義（行政処分、報告命令、立入検査、モニタリングとは）
（３）（共通）「適合性原則・説明義務」の意味と注意点
（４）（共通）「禁止行為」の意味と注意点
（６）監督指針、金融検査マニュアルの意味と概要
（７）ケース・スタディ
４．金融業務共通の重要な法規制
（１）顧客情報や機密情報管理（業法・個人情報保護法）
（２）マネーロンダリング等の未然防止・反社会的勢力との関係遮断
（３）インサイダー取引規制と法人関係情報の管理
（４）優越的地位の濫用等の防止、など
５．確認テスト
※カリキュラム内容は一部変更になる場合がありますので、あらかじめご了承ください。
受講料
30,240円（税込）
FP資格をお持ちの方へ
お申し込みの際には、備考欄にお持ちの資格（AFP資格／CFP資格）をご記入ください。
| 種類 | 通学 |
|---|---|
| 課目 | FP実務と倫理 |
| 認定単位数 | AFP：7.0／CFP：7.0 |
| 修了条件 | なし |
お申し込み方法
WEB申込
下記申込みフォームに必要事項を入力し、送信してください。
（お申し込みボタンを押すと、新しいウィンドウまたはタブが開きます。）
送信されますと、弊社より確認メールが届きます。
セミナー お申込み
4月18日（月） 9:00～17:00お申込みに関する注意事項
- 定員になり次第、受け付けを終了いたします。
- 状況により、延期または中止になる可能性があります。
開講前に中止の旨をご連絡しますので、ご了承ください。
受講料をお支払い済みの方には、受講料を返金いたします。 - 開催確定後、メールにて「当日のご案内 兼 受講証」をお送りします。
- お支払方法「銀行振込」でお申し込みの方は、１週間以内にお振込みください。期限内にご入金が確認できない場合は、お申込状況によっては、キャンセル扱いとさせて頂く場合がございます。
- セミナー当日は「当日のご案内 兼 受講証」をお持ちください。
お申込みに関するお問合せ
電話番号：03-3665-8193（セミナー担当）
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