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金融法務コンプライアンス基礎

【開催日】 2017年 4月19日(水) 9:00~17:00
【受講料】 30,240 円(税込)

【日本FP協会継続教育対象講座】
 課目:FP実務と倫理 認定単位数:AFP:7.0/CFP:7.0

セミナーの特徴

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金融機関の職員として、誰もが知っておくべき金融法務、金融規制の基本概念とフレームワークを正しく身につけることができます。

膨大な金融法規制の中における重要かつ必要なポイントを効率的、効果的に学ぶことができます。また、金融規制・法務だけでなく、現在金融機関に不可欠な顧客志向の「コンプライアンス」の基本を習得できます。

こんな方におすすめ

  • FPの方、AFP/CFP資格保有者
  • 金融関連企業にお勤めの方
  • 金融で顧客営業担当者
  • 金融商品取引法の影響を受ける方
  • 法務担当者
  • 上場企業でIRを担当されている方

実施スケジュール

日 程 2017年 4月19日(水) 9:00~17:00
定 員 25名
(先着順。定員を超えた場合、お申込順で締め切らせて頂きます)
会 場 シグマベイスキャピタル株式会社 教室
東京都中央区日本橋茅場町2-9-8 茅場町第2平和ビル 3階
アクセス 東京メトロ 東西線・日比谷線「茅場町」駅下車 2番出口より徒歩1分
東京メトロ 日比谷線「八丁堀」駅 徒歩4分
東京メトロ 銀座線・東西線、都営地下鉄 浅草線「日本橋」駅 徒歩8分
詳しい地図はこちら(新しいウィンドウが開きます)

講師

講師写真

青木 茂幸

東京国際コンサルティング株式会社 代表取締役

銀行、各種金融商品取引業、保険会社など国内外350社を超える金融機関、事業法人、官公庁等に対する規制対応アドバイザリーサービス、内部統制・コンプライアンス態勢整備、リスク管理態勢整備、内部監査支援サービスを統括。

東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁等を経て現職。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員等を歴任。第二地方銀行協会・日本証券業協会・東京証券取引所等での講演多数。

カリキュラム

1.現代の金融業務と法務コンプライアンスの重要性
(1)金融機関の仕事とその特質とは(高い公共性と業務への信頼感)
(2)現代の金融業において、なぜ法務コンプライアンスが極めて重要なのか
(3)金融法規制のフレームワーク(取引法務と規制)
(4)金融業とコンプライアンスの真の意味(高い倫理観と顧客視点)
(5)ケース・スタディ

2.金融取引法務の基礎
(1)取引の基本関係(主体、能力、権限、意思表示、信義則、契約、責任)
(2)取引の基礎概念(預金、融資、担保、保証 等)
(3)ケース・スタディ

3.金融機関に対する規制・監督の仕組み
(1)免許・認可・登録の意義・留意点
(2)監督・検査の意義(行政処分、報告命令、立入検査、モニタリングとは)
(3)「適合性原則・説明義務」の意味と注意点
(4)「禁止行為」の意味と注意点
(5)監督指針、金融検査マニュアルの意味と概要
(6)ケース・スタディ

4.金融業務共通の重要な法規制
(1)顧客情報や機密情報管理(業法・個人情報保護法)
(2)マネーロンダリング等の未然防止・反社会的勢力との関係遮断
(3)インサイダー取引規制と法人関係情報の管理
(4)優越的地位の濫用等の防止、など

※カリキュラム内容は一部変更になる場合がありますので、あらかじめご了承ください。

受講料

30,240円(税込)

FP資格をお持ちの方へ

お申し込みフォームにお持ちの資格(AFP資格/CFP資格)をご入力ください。

種類 通学
課目 FP実務と倫理
認定単位数 AFP:7.0/CFP:7.0
修了条件 なし

参加者の声

これまでの受講生から寄せられた声を一部ご紹介します。

  • コンプライアンスの意味について、法令順守としか思っていなかったので、本日学んだ「法令順守はもとより、より高い誠実性を持ってお客様から信頼されるように取り組む」ということがとても印象に残りました。具体例もあり分かりやすかったです。
  • 普段の業務で関わりのある「抵当権」「消費貸借」「貸借値」「代理人」の内容があり、役に立ちました。

お申し込み方法

WEB申込

下記申込みフォームに必要事項を入力し、送信してください。
(お申し込みボタンを押すと、新しいウィンドウまたはタブが開きます。)
お申し込みになる日程をご確認いただき、ボタンを押してください。
送信されますと、弊社より確認メールが届きます。

セミナー お申込み

4月19日(水) 9:00~17:00

お申込みに関する注意事項

  • 定員になり次第、受け付けを終了いたします。
  • お申込み状況により、延期または中止になる可能性があります。
    開講前に中止の旨をご連絡しますので、ご了承ください。
    受講料をお支払い済みの方には、受講料を返金いたします。
  • 開催確定後、メールにて「当日のご案内 兼 受講証」をお送りします。
  • お支払方法「銀行振込」でお申し込みの方は、1週間以内にお振込みください。期限内にご入金が確認できない場合は、お申込状況によっては、キャンセル扱いとさせて頂く場合がございます。
  • セミナー当日は「当日のご案内 兼 受講証」をお持ちください。
  • 開催前日および当日のキャンセルはお受けしかねます。予めご了承ください。

お申込みに関するお問合せ

 電話番号:03-3665-8193(セミナー担当)

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