平成27年度「金融モニタリングレポート」及び
「金融行政方針」への的確な対応
【開催日】 2016年 1月21日（木） 13:30～16:30
【受講料】 32,400 円（税込）
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セミナーの特徴
平成27年度「金融モニタリングレポート」及び「金融行政方針」が公表され、これらに基づき本格的な監督・検査のプロセスが進んでいます。
しかし、金融行政方針は、これまでの年度監督方針等と異なり、ハイレベルな行政の方向性を示した項目を多く含むため、どこに着眼し、態勢をチェック、強化すべきか、やや分かりにくいものとなっています。
そこで、本セミナーでは、講師の豊富な知識・経験を踏まえ監督情報や過去の方針等との比較分析等を通じて、真の問題意識やポイントを見極めつつ、これらに対する的確な対応を実務的な視点で解説します。
実施スケジュール
| 日 程 | 2016年 1月21日（木） |
|---|---|
| 時 間 | 13時30分 ～ 16時30分 |
| 定 員 |
25名 （先着順。定員を超えた場合、お申込順で締め切らせて頂きます） |
| 会 場 | シグマベイスキャピタル株式会社 教室 |
| アクセス |
東京メトロ 東西線・日比谷線「茅場町」駅下車 6番・12番出口より徒歩1分 詳しい地図はこちら（新しいウィンドウが開きます） |
講師
青木 茂幸
東京国際コンサルティング株式会社 代表取締役
これまでに350を超える金融商品取引業、銀行、保険会社、政府系金融機関・官公庁等のお客様に、金融規制対応サービス、不祥事等の調査改善サービス、内部監査態勢支援・外部評価サービス等を提供。
東京大学法学部卒。三菱信託銀行（在籍中、経済企画庁調査局出向）、国際的監査法人KPMGグループの金融アドバイサリーファームを経て現職。
日本内部監査協会「金融内部監査士試験委員」等を歴任。地銀協、第二地銀協、日本証券業協会、損保協会、東証等での講演多数。IIA公認リスク管理監査人（CRMA）、公認不正検査士（CFE）
カリキュラム
１．最新の金融モニタリングレポート及び金融行政方針の分析と着眼点
(1) 金融機関の経営環境、監督当局の問題意識はどう変わったか？
(2) 金商業者の検査対象範囲や数はどう変わるか？
(3) 「金融モニタリングレポート」での重要な着眼点とは？
- 業態の選別やモニタリング項目の変化
- 投信業務に対する重大な問題意識
(4) 金融行政方針の仕組みとポイントとは？
- 過去のモニタリング方針、監督方針等との継続性や相違点
- 「より安定的な資産形成の実現」という目的とその課題
２．モニタリングレポート・金融行政方針に基づく個別課題と対策
(1) 第一種金融商品取引業の主要な着眼点と対策
- 顧客のためのフィドゥーシャリー・デューティの徹底
・商品販売態勢（販売方針、手数料等の透明化等）
・投資家の金融リテラシーの向上に向けた取り組み
(2) 投資運用業の主要な着眼点と対策
- ガバナンスの改善、運用専門人材の育成確保
- 顧客の利益にかなう商品開発態勢の確立
（商品開発・審査・事後レビュー）の注意点と対策
- 運用の外部委託に伴う管理態勢のポイントとは？
(3) 第二種金融商品取引業の主要着眼点と対策
- 第二種業協会規則に準じた規則類の整備と遵守態勢
- 業務範囲規制の遵守態勢
- 「勧誘」等に係る禁止行為の防止態勢
※カリキュラム内容は一部変更になる場合がありますので、あらかじめご了承ください。
参考サイト
受講料
32,400円（税込）
【割引料金のご案内】
・同一法人から２名以上同時にお申込み頂いた場合、１名あたりの受講料は１割引の「29,160円」とさせて頂きます。
お申し込み方法
WEB申込
下記申込みフォームに必要事項を入力し、送信してください。
（お申し込みボタンを押すと、新しいウィンドウまたはタブが開きます。）
お申し込みになる日程をご確認いただき、ボタンを押してください。
送信されますと、弊社より確認メールが届きます。
セミナー お申込み
1月21日（木） 13:30～16:30お申込みに関する注意事項
- 定員になり次第、受け付けを終了いたします。
- お申込み状況により、延期または中止になる可能性があります。
開講前に中止の旨をご連絡しますので、ご了承ください。
受講料をお支払い済みの方には、受講料を返金いたします。 - お支払方法「銀行振込」でお申し込みの方には、開催確定後、受講料の請求書をお送り致しますので、所定の金額を全納してください。
※原則、実施日までにお振込をお願い致します。ただし、法人でお支払いの場合は、御社の「締め・支払い」規程に基づき、受講料をお振込頂ければ構いません。 - セミナーの開催確定後、その旨のご連絡と併せ「受講証」「請求書」をメールにてお送りします。
- セミナー当日は、各自「受講証」を印刷の上ご持参ください。
お申込みに関するお問合せ
電話番号：03-3665-8191
