監督指針、検査マニュアルの正しい読み方と有効な活用
【開催日】 2016年10月20日（木） 13:30～16:30
【受講料】 32,400 円（税込）
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セミナーの特徴
平成16年以来、金融庁（当時金融監督庁）は、金融検査マニュアル、総合的な監督指針を整備・公表し、金融機関の監督、検査はこれらに基づき実施されてきました。しかし、これらの文書の金融規制体系上の位置づけ、性質、本来の読み方、対応などは特定部署に委ねられ、注目されていなかったところです。
本セミナーでは、あらためて総合的な監督指針、検査マニュアルの正しい読み方、内容、位置づけ、対応姿勢などについて整理し、実務的な視点で解説を行います。
実施スケジュール
| 日 程 | 2016年10月20日（木） |
|---|---|
| 時 間 | 13時30分 ～ 16時30分 |
| 定 員 |
25名 （先着順。定員を超えた場合、お申込順で締め切らせて頂きます） |
| 会 場 |
シグマベイスキャピタル株式会社 教室 ＜事務所移転のお知らせ＞ 弊社は８月中旬に、下記事務所に移転いたします。 東京都中央区日本橋茅場町２－９－８ 茅場町第２平和ビル ３階 |
| アクセス |
東京メトロ 東西線・日比谷線「茅場町」駅下車 2番出口より徒歩1分 東京メトロ 日比谷線「八丁堀」駅 徒歩4分 東京メトロ 銀座線・東西線、都営地下鉄 浅草線「日本橋」駅 徒歩8分 |
講師
青木 茂幸
東京国際コンサルティング株式会社 代表取締役
これまでに350を超える金融商品取引業、銀行、保険会社、政府系金融機関・官公庁等のお客様に、金融規制対応サービス、不祥事等の調査改善サービス、内部監査態勢支援・外部評価サービス等を提供。
東京大学法学部卒。三菱信託銀行（在籍中、経済企画庁調査局出向）、国際的監査法人KPMGグループの金融アドバイサリーファームを経て現職。
日本内部監査協会「金融内部監査士試験委員」等を歴任。地銀協、第二地銀協、日本証券業協会、損保協会、東証等での講演多数。IIA公認リスク管理監査人（CRMA）、公認不正検査士（CFE）
カリキュラム
１．監督指針、検査マニュアルの本質的な読み方
(1) 業法、監督指針、検査マニュアル
・金融監督、検査の内容と意義
・報告命令、立入検査の内容と留意点とは？
・監督指針・検査マニュアルに対する基本姿勢とは？
(2) 総合的な監督指針の意義と基本的な対応姿勢
・業法との関係
・行政処分との関係とは？
(3) 検査マニュアルの性質と基本的な対応姿勢
・検査マニュアルの法的の位置づけ（形式・実質）
・業法と検査マニュアルの関係
・選択的行政対応、行政処分との関係
・チェックリストと対応の水準
（ミニマムスタンダード、ベストプラクティス論）
２．監督指針、検査マニュアルの内容と有効な活用法
(1) 総合的な監督指針
・着眼点、監督手法、監督上の対応の枠組みと意味
・「適切な措置」「機能発揮」「内部管理態勢整備」の水準とは？
・検査マニュアルとのずれにどう対処すべきか？
(2) 検査マニュアル
・検査マニュアルの基本体系
（経営陣・管理者・PDCAサイクル）
・「認識」「周知」「適切」といった用語への対応水準とは？
・「態勢整備」の対応水準とは？
※カリキュラム内容は一部変更になる場合がありますので、あらかじめご了承ください。
受講料
32,400円（税込）
【割引料金のご案内】
・同一法人から２名以上同時にお申込み頂いた場合、１名あたりの受講料は１割引の「29,160円」とさせて頂きます。
お申し込み方法
WEB申込
下記申込みフォームに必要事項を入力し、送信してください。
（お申し込みボタンを押すと、新しいウィンドウまたはタブが開きます。）
お申し込みになる日程をご確認いただき、ボタンを押してください。
送信されますと、弊社より確認メールが届きます。
セミナー お申込み
10月20日（木） 13:30～16:30お申込みに関する注意事項
- 定員になり次第、受け付けを終了いたします。
- お申込み状況により、延期または中止になる可能性があります。
開講前に中止の旨をご連絡しますので、ご了承ください。
受講料をお支払い済みの方には、受講料を返金いたします。 - お支払方法「銀行振込」でお申し込みの方には、開催確定後、受講料の請求書をお送り致しますので、所定の金額を全納してください。
※原則、実施日までにお振込をお願い致します。ただし、法人でお支払いの場合は、御社の「締め・支払い」規程に基づき、受講料をお振込頂ければ構いません。 - セミナーの開催確定後、その旨のご連絡と併せ「受講証」「請求書」をメールにてお送りします。
- セミナー当日は、各自「受講証」を印刷の上ご持参ください。
お申込みに関するお問合せ
電話番号：03-3665-8191
